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安藤証券株式会社(愛知県名古屋市)は創業明治41年。多彩でグローバルな商品ラインナップ

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お客様本位の業務運営についての基本方針

平成29年6月

顧客本位の業務運営に係る方針の策定・公表

安藤証券株式会社は、金融事業者として何がお客様本位の業務運営になり得るかを真摯に考え、まずはお客様の声をよくお聞きし、お客様の最善の利益のためにどのような商品・サービスのご提案がよいかを第一義として業務運営を検討してまいりました。
当社は、今後もお客様から選ばれる証券会社となるべく、そのための業務運営方針を皆様に改めてお示しするとともに、継続的に評価・見直しを行ってまいります。

顧客の最善の利益の追求

当社は100年以上の歴史を持つ企業であり、創業以来長きにわたり『信用第一』を社是の第一に掲げ、お客様本位のサービスのご提供を企業理念としてまいりました。お客様から信頼をいただくために、ご提案する商品・サービスにつき可能な限り分かり易く誠実にお伝えして、お客様が適切な投資判断をいただけるように努めてまいりましたが、今後も機会あるごとにその創業理念に立ち返り、企業風土として定着するよう努めてまいります。

利益相反の適切な管理

当社は、別に定めた利益相反管理方針に従って、取引を適切な方法で特定・類型化して管理することによりお客様の利益の保護を図ってまいります。投資信託のご購入をご検討いただく際には、グループ会社の商品に捉われることなく当社取り扱いの類似商品と比較、検討いただけるように、検索ツールを当社ホームページ上でご提供しております。
また、子会社と当社の関係においては、さまざまな利益相反が発生し得るリスクを認識し、これを適切に管理することにより、お客様の利益保護を図ります。

「利益相反管理方針」についてはこちらをご覧ください。

手数料等の明確化

当社は金融商品の販売、それに付随するサービスなどにおいて各種の手数料等をいただいております。この手数料は、正確に取引を維持するためのシステム開発維持費用、またお客様にサービスを提供する為の営業職員などの人的コスト 取引残高報告書の郵送費用その他様々な事務費用などを総合的に勘案し、ご負担をお願いしているものでございます。
これら手数料の体系につきましては上場有価証券書面 個別商品目論見書 ホームページ等でご参照いただけますが、当社は手数料体系全般について継続的に見直し、より合理的で公平な手数料体系を目指すとともに、ご負担いただく手数料以上にご満足いただけるサービスのご提供を追及してまいります。

重要な情報の分かりやすい提供

お客様に商品をご提案するに際しては、その商品の基本的なリターン、損失その他のリスク、取引条件等必要な情報を提供いたします。その場合、お客様の取引経験や金融知識、財産の状況等を勘案し、明確で平易なご説明に努めてまいります。複雑な商品をご提案する場合には、リスクとリターンの関係などの商品性のポイントを図やパンフレットを工夫して丁寧にご説明し、場合によっては繰り返しご説明させていただくなどして、十分ご理解いただいたうえでご投資いただくよう努めてまいります。

顧客にふさわしいサービスの提供

当社は、お客様にふさわしい商品・サービスをご提案するため、お客様の資産状況、取引経験、知識及び取引目的等を把握しお客様カードで管理するという法令に基づく手続きを「勧誘方針」として定め、実行しております。また、金融商品のご提案にあたっては、国際的な情報収集に努め、お客様の投資機会を広く世界に広げていただくとともに、お客様のご意向やニーズの確認のため投資ご意向カードを勧誘前に受け入れて、最適な商品・サービスのご提供ができるよう努めてまいります。さらに、販売後の金融商品にかかる情報提供につきましても継続的に実施してまいります。
 なお、高齢のお客様への提案にあたっては協会規則を遵守するのみならず、ご提案が適切かを慎重に検討し、場合によっては繰り返しご説明させていただくこともございます。

当社の「勧誘方針」についてはこちらをご覧ください。

従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社は、社員一人一人が常にお客様の最善の利益を意識して行動し、お客様の声を真摯に伺い、最適な商品提案ができるよう、社内教育・研修の充実に努めます。
また当社は、社内の業績評価におきましても、お客様本位の業務運営の観点に配慮したバランスのとれた報酬・業務評価体系とすべく取り組んでおり、手数料収入に偏ることなく、お預り資産等を重要な指標として位置付けた給与体系に移行中であり、表彰制度や業績評価体系及び社内研修を通じて、お客様満足度の向上を重視する姿勢を徹底し、お客様の最善の利益を追求することに向けて社員を適切に動機づけ、ガバナンス体制を構築してまいります。

以上

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安藤証券でお取引いただくにあたって

安藤証券でお取引いただく際は、所定の手数料・諸経費をご負担いただく場合があります。

お取引いただく商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。

また、信用取引、先物・オプション取引をご利用いただく場合は、所定の保証金・証拠金が必要となります。これらの取引には差し入れた保証金・証拠金を上回る損失が発生する場合があります。

なお、商品ごとにリスク・諸経費は異なります。各商品お取引の際は契約締結前交付書面・目論見書等をお渡しいたしますのでよくご確認のうえ、投資に係る最終判断はお客様ご自身でしていただきますようお願い申し上げます。

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金融商品取引業者 東海財務局長(金商)第1号
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